Закон о товарной бирже биржевой торговле. Закон о биржевой торговле

Закон "О товарных биржах и биржевой торговле" направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

Общие положения

Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.

Понятие товарной биржи

Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.

Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Сфера деятельности товарной биржи

Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли.

Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и Закону "О товарных биржах и биржевой торговле", а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Биржевой товар

Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

Биржевая сделка

Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Виды биржевых сделок

Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки, связанные с:

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

· взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

· уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки);

· а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Биржевое посредничество на товарных биржах

Биржевая торговля осуществляется путем:

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента (брокерской деятельности);

· совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками.

Биржевые посредники

Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с Законом Российской Федерации "О предприятиях и предпринимательской деятельности".

Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет.

Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи

Учреждение товарной биржи

Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

В учреждении биржи не могут участвовать:

· высшие и местные органы государственной власти и управления;

· банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

· страховые и инвестиционные компании и фонды;

· общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

· физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

Лицензия на организацию биржевой торговли

Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

· заявление;

· устав товарной биржи;

· учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

· свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

· правила биржевой торговли;

· документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50 процентов объявленной суммы; документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

· список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

За достоверность сведений, представленных для получения лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим законодательством.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и возвратить указанные документы заявителю для переоформления.

Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.

Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.

При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на рассмотрение.

Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи, поступившими на рассмотрение.

Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя.

Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.

При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения заседания Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего перечисление разового сбора.

Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151 "О сборах за выдачу лицензий товарным биржам" был установлен разовый сбор за выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже, зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, - в 20-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).

Президент РФ Дмитрий Медведев подписал пакет законов об организованных торгах, направленный на регулирование отношений на товарном и финансовом рынках, сообщает пресс-служба Кремля.

Федеральные законы "Об организованных торгах" и "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "Об организованных торгах" приняты Госдумой 2 ноября и одобрены Советом Федерации 9 ноября 2011 года.
Базовый закон "Об организованных торгах" направлен на регулирование отношений, возникающих на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках, установление требований к организаторам и участникам таких торгов, определение основ государственного регулирования деятельности по проведению организованных торгов и контроля за ее осуществлением.

Организованными торгами являются торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Устанавливаются требования к договору об оказании услуг по проведению организованных торгов и правилам организованных торгов. Регламентируются правовое положение организаторов торговли и основы допуска лиц к участию в организованных торгах. В частности, устанавливаются требования к организаторам торговли, их органам управления, работникам и учредителям (участникам).

Определяется порядок проведения организованных торгов, устанавливаются особенности заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом и клиринговым брокером. Кроме того, регламентируются основы госрегулирования и госконтроля за деятельностью по проведению организованных торгов. Детализируются полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и устанавливаются правовые основы лицензирования бирж и торговых систем.

Вторым подписанным законом отдельные положения федеральных законов, регулирующие отношения, связанные с деятельностью профучастников рынка ценных бумаг, клиринговой деятельностью и деятельностью по проведению организованных торгов, приводятся в соответствие с ФЗ "Об организованных торгах".

Из ФЗ "О рынке ценных бумаг" исключаются положения, направленные на регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и фондовых бирж. Нормы, регулирующие допуск ценных бумаг к организованным торгам, особенности эмиссии и обращения биржевых облигаций приводятся в соответствие с ФЗ "Об организованных торгах".

Предусматриваются изменения в КоАП РФ в части, касающейся нарушений законодательства об организованных торгах.

В отношении деятельности по проведению организованных торгов, по лицензированию и контролю за ее осуществлением устанавливаются изъятия из сфер применения ФЗ "О розничных рынках и о внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации", "О лицензировании отдельных видов деятельности" и "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля".

Кроме того, в связи с вступлением в силу ФЗ "Об организованных торгах" Закон РФ "О товарных биржах и биржевой торговле", а также ряд других действующих актов признаются утратившими силу.

Здравствуйте, читатели! Сегодняшняя тема - небольшой экскурс в закондательство, чтобы лучше понять механизмы торговли.

Закон «O товарных биржах и биржевой торговле» № 2383-1 был принят 20.02.92 г. Законоположением, внутренними нормами, правилами торговых площадок устанавливается порядок работы и условия торговли биржевых ресурсов. Документ не связан с функционированием валютных, универсальных, фондовых площадок и бирж кадровых ресурсов.

Работа фондовых отделов на товарной бирже регламентируется документом о ценных бумагах № 78 28.12.1991 г., одобренным Правительством РСФСР. В него добавлялись изменения и нормы с 1993 по 2006 гг.

С развалом СССР и нарушением экономических связей возникла необходимость сбыта продукции. Стали создаваться биржи для реализации товаров по рыночным ценам. Создание их происходило стихийно. Часто использовался реальный обмен товара на товар - бартер.

До принятия правового статуса функционирование подобных товарных заведений в общих чертах регулировалось подзаконными актами. До ФЗ был временный документ о работе товарных бирж № 161 в РСФСР. В акте указывалась необходимость создания товарных площадок (он содержал 38 пунктов). В документ включили определение и регламент работы.

Согласно ФЗ, торговая площадка приобрела статус юридического лица. Основной целью провозгласили создание и регламентирование оптовой торговли. Работа товарной биржи возможна при условии получения лицензии. Проверку деятельности проводил Банк России.

По закону право совершать сделки имели участники биржи. Физические лица и юридические иностранные лица могли проводить сделки при посредническом участии брокерских компаний. Учредителями торговых площадок могли быть предприятия, государственные организации и частные лица.

Действует ли сейчас

В 2011 был принят Закон «Об организованных торгах» № 325-ФЗ и Закон об изменениях. Законоположение «O товарных биржах и биржевой торговле» было признано утратившим силу. Новые правовые документы вступили в силу в начале 2012.

Новый ФЗ устанавливает принципы создания и работы товарных и финансовых площадок.

Основные моменты:

1. В документ добавлено изменение о контроле и регламентировании валютного рынка. Полномочия переданы ФСФР РФ. Государственному органу дана прерогатива временно прекращать работу заведения.
2. В документ вошли понятия организаторов торговой системы и биржи. Введены единые требования к торговым площадкам как организаторам оптовой торговли, описаны принципы участия в сделках.
3. Законом расширен список участников торговых сессий.

Где найти актуальную версию

С актуальной версией ФЗ об организованных торгах можно ознакомиться на правовом ресурсе кодексов и законов zakonrf.info.

Заключение

Итак, краткий вывод. Закон 1992 г. имел много подзаконных актов, дополнений и изменений. С принятием новой версии были упорядочены и введены единые требования к биржевым площадкам. Полномочия и право останавливать торговлю перешли к ФСФР. Введено понятие торговой системы, расширен перечень участников.

Надеюсь, информация была вам полезной. Если вам есть, что добавить (а ФЗ можно менять долго, чтобы они работали корректно), пишите в комментариях. Делитесь статьей с друзьями. До новых встреч!

Закон РФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-I "О товарных биржах и биржевой торговле" (с изменениями от 24 июня 1992 г., 30 апреля 1993 г., 19 июня 1995 г., 21 марта 2002 г., 29 июня 2004 г., 26 декабря 2005 г., 15 апреля 2006 г.) Настоящий Закон направлен на урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах. Раздел I. Общие положения Статья 1. Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле Статья 2. Понятие товарной биржи Статья 3. Сфера деятельности товарной биржи Статья 4. Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения Статья 5. Ограничение использования слов "биржа" и "товарная биржа" в наименованиях организаций Статья 6. Биржевой товар Статья 7. Биржевая сделка Статья 8. Виды биржевых сделок Статья 9. Биржевое посредничество на товарных биржах Статья 10. Биржевые посредники Раздел II. Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи Статья 11. Учреждение товарной биржи Статья 12. Лицензия на организацию биржевой торговли Статья 13. Ликвидация товарной биржи Статья 14. Члены товарной биржи Статья 15. Категории членов товарной биржи Статья 16. Общее собрание членов товарной биржи Статья 17. Устав товарной биржи Статья 18. Правила биржевой торговли Раздел III. Организация биржевой торговли и ее участники Статья 19. Участники биржевой торговли Статья 20. Участие членов товарной биржи в биржевой торговле Статья 21. Посетители биржевых торгов Статья 22. Биржевые брокеры Статья 23. Лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров Статья 24. Учет биржевых сделок биржевыми посредниками Статья 25. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами Статья 26. Брокерские гильдии и их ассоциации Статья 27. Товарная экспертиза на товарной бирже Статья 28. Гарантии в биржевой торговле при совершении форвардных, фьючерсных и опционных сделок Статья 29. Гарантии свободных цен в биржевой торговле Статья 30. Разрешение споров на товарной бирже Статья 31. Внешнеэкономическая деятельность товарных бирж Статья 32. Служащие товарной биржи Раздел IV. Государственное регулирование деятельности товарных бирж Статья 33. Утратила силу. Статья 34. Функции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров Статья 35. Полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров Статья 36. Санкции за нарушение настоящего Закона Статья 37. Государственный комиссар на товарной бирже Статья 38. Гарантия самоуправления товарных бирж

Общие положения деятельности биржи

Замечание 1

Отношения, которые связаны с деятельностью товарных бирж и осуществление биржевой торговли, регулируются Законом «О товарной бирже и биржевой торговле», а так же нормативными документами биржевой торговли.

Товарная биржа является юридическим лицом, которое занимается организацией публичных торгов.

Биржевой сделкой называется зарегистрированный биржевой договор, который подписывается между участниками отношений. Регистрация и оформление сделок регулируется биржей. Сделки, которые были осуществлены на бирже, но не отвечают установленным требованиям, не считаются биржевыми. Биржевые сделки не могут совершаться за счет биржи и от ее имени.

Участники могут совершать сделки:

• передача прав собственности на товар;
• передача прав собственности на товар с отсрочкой его поставки;
• осуществлять фьючерские сделки;
• другие операции, которые не противоречат правилам биржевой торговли.

Организация и порядок приостановления биржевой торговли

Для организации биржевой деятельности необходимо получить лицензию. Лицензия выдается Комиссией по товарным биржам. Для получения лицензии необходимо представить такие документы:

• заявление установленной формы;
• устав товарной биржи;
• учредительный договор;
• свидетельство о государственной регистрации;
• правила проведения биржевых торгов;
• список учредителей, и информацию об их долевой части.

Правила осуществление биржевой торговли

В правилах должны быть прописаны следующие условия:

• условия проведения биржевых торгов;
• основные виды биржевых сделок;
• структурный состав биржи;
• условия информирования участников биржи о начале биржевых торгов;
• условия регистрации и учета биржевых сделок;
• порядок формирования цены;
• информирование членов биржи о конъюнктуре биржевых торгов;
• контроль над процессом формирования цены;
• номенклатура нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы;
• размеры отчислений и сборов.

Организация биржевой торговли

Участниками биржевых торгов могут быть как члены биржи, так и разовые посетители. Граждане нерезиденты, могут принимать участие в проведении биржевых торгов, только через своих биржевых посредников.

Биржевые сделки осуществляются в ходе проведения биржевых торгов через биржевых брокеров.

Для осуществления фьючерских и опционных сделок брокеру необходимо получить лицензию. Учет проведенных биржевых сделок, брокер должен хранить на протяжении 5 лет, со дня совершения сделки, а также предоставлять необходимую информацию, которая будет интересовать Комиссию по товарным биржам.

Государственное регулирование товарной биржи

Замечание 2

Государственное регулирование деятельности биржи осуществляется Комиссией по биржевой деятельности. В своей деятельности Комиссия руководствуется нормативными документами РФ, указами и постановлениями Правительства РФ.

Функции комиссии:

• выдает лицензию на провидение биржевых торгов;
• производит контроль выдачи лицензии на осуществление фьючерсных и опционных сделок;
• осуществляет контроль за выполнением биржевой торговли;
• проводит работу по изучению деятельности товарных бирж;
• занимается разработкой методического обеспечения по подготовке и провидению биржевых торгов;
• разрабатывает предложения по усовершенствованию проведения биржевых торгов.

В деятельность биржи запрещается вмешательство органов местного самоуправления и других руководителей власти.

Органы местного самоуправления и органы управления, деяния которых повлекли за собой неисполнение биржевых сделок и нанесли ущерб сторонам сделки, несут ответственность в полном объеме и возмещают нанесенный ущерб. Сумма ущерба, который был причинен, возмещается с собственных доходов.